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巨景投顾安徽分公司夸大宣传 被责令暂停新增客户


来源:千龙网

近日,安徽证监局发布了对湖南巨景证券投资顾问有限公司安徽分公司的行政处罚决定。该公司因存在内控管理机制不健全、部分从业人员未取得证券从业资格、夸大、误导性营销宣传三方面问题,被证监局责令暂停新增客户。

原标题:巨景投顾安徽分公司夸大宣传被责令暂停新增客户

近日,安徽证监局发布了对湖南巨景证券投资顾问有限公司安徽分公司的行政处罚决定。该公司因存在内控管理机制不健全、部分从业人员未取得证券从业资格、夸大、误导性营销宣传三方面问题,被证监局责令暂停新增客户。

经查,安徽证监局发现安徽证监局存在三项问题:1、部分从业人员未取得证券从业资格。2、内控管理机制不健全。3、夸大、误导性营销宣传。

安徽证监局指出,巨景投顾安徽分公司的行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条,《证券投资顾问业务暂行规定》第九条、第二十四条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,安徽证监局决定对巨景投顾安徽分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施。巨景投顾安徽分公司应自即日起暂停新增客户,并按照监管规定进行全面整改。整改期间,巨景投顾安徽分公司应妥善做好现有客户的维护和服务工作。安徽证监局将在日常监管中持续关注巨景投顾安徽分公司的整改情况,并视巨景投顾安徽分公司落实本决定的情况决定后续处理措施。

[责任编辑:宋吾能]

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