保荐多利科技IPO未勤勉尽责 国泰君安及2名保代收警示函

据中国证券监督管理委员会安徽监管局1月24日消息，安徽证监局发布关于对国泰君安证券股份有限公司（简称“国泰君安”）以及李懿、蔡伟成采取出具警示函措施的决定。

经查，国泰君安证、李懿、蔡伟成，在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司（简称“多利科技”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对多利科技董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。

安徽证监局决定对国泰君安、李懿、蔡伟成采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

去年2月27日，多利科技正式登陆深圳交易所主板市场，发行价为61.87元/股。上市首日涨幅达44%，盘中还触及临时停牌。

公开资料显示，多利科技成立于2010年6月，注册地址为安徽省滁州市马鞍山东路109号，主要从事汽车冲压零部件及相关模具的开发、生产、销售。

在全球新能源汽车市场快速发展背景下，多利科技积极布局新能源整车客户。目前，公司已成为特斯拉、理想汽车、蔚来汽车等新能源整车制造商的合格供应商。

值得一提的是，报告期内，多利科技对等大客户的依赖程度较高，前五大销售客户占比在80%左右，存在客户集中度高及大客户依赖的风险。

此外，1月23日晚间，国泰君安证券发布公告称，董事会于近日收到副董事长、总裁王松提交的书面辞呈，并同时官宣同意聘任李俊杰先生为公司总裁。去年12月，朱健回归国泰君安证券，出任公司董事长。

根据简历，李俊杰，男，1975 年 8 月出生，经济学硕士，2021 年 6 月起担任公司副总裁。李俊杰曾任中国银联股份有限公司办公室助理主任；上海国际集团有限公司行政管理总部总经理助理、金融管理总部副总经理；公司董事会办公室副主任、主任兼公司证券事务代表；上海证券有限责任公司总经理、副董事长、董事长。李俊杰先生 2021 年 6月起兼任本公司人力资源总监，2022 年1月至2023年5月兼任本公司投行事业部总裁、执行委员会主任，2023 年5月至今兼任本公司财富管理委员会总裁。

来源：凤凰网安徽综合