近日,中信建投证券因一名大一在校实习生的“炫富”短视频被卷入舆论风波。
7月27日晚间,中信建投证券发布声明称,公司高度重视,第一时间成立工作组开展调查。
声明表示,经核实,该学生系华中科技大学大一学生,其父亲为非公职人员,从未在金融监管部门任职。经查,该学生进入公司研学系公司投行某团队负责人违规引入,公司已对该负责人作出撤职处分,并将对投行部门负责人严肃问责。
声明指出,就视频所涉及的公司客户信息,公司将尽力降低对客户的影响,切实维护客户权益。涉及员工工作笔记等信息,属常规尽职调查记录,经查不存在协助财务造假等情况,公司将随时接受监管部门的监督检查,确保业务行为依法合规。
实习生炫富惹舆情
近日某高校学生晒小视频“985大一投行实习的一天”引发热议。
该视频中,中信建投证券标识清晰可见,视频画面涉及三个中信建投在做项目,并且涉及下班后打高尔夫球这一高端运动。
该视频因涉及炫富、项目泄密等,而使得本已身处风口浪尖的券商投行再度陷入舆论漩涡。
针对这一事件,中信建投回复记者称:视频内容涉及我司客户敏感信息,违反了我司合规管理规定。目前,我司已责令该学生终止研学,并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。公司将举一反三,进一步加强内部管理,严肃纪律要求。
中信建投年内接连收到“罚单”
值得注意的是,中信建投证券作为头部券商,在近期遭遇了一些风控问题。
记者梳理发现,2023年中信建投及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况(不含期后事项),合计共8件事项,2022年的同口径列示数量为4件(数据均来源于中信建投当期年度报告)。2023年较2022年出现了“罚单”翻番。
近期,中信建投接连收到“罚单”。截至目前,今年以来中信建投已经领到了上交所和证监会下发的共计7张罚单,另外有8名保荐代表人受罚。
截至7月26日收盘,中信建投(601066.SH)股价报19.24元/股,总市值1312亿元。
视频广泛流传之后
多家券商已经有所行动
有一家券商投行人士向记者表示,在该实习生视频引发讨论后,他所在部门领导要求严格管理实习生接触涉密信息、文件的范围。还有券商投行人士表示,其所在机构已要求加强对员工自媒体账号的管理。
记者从相关人士处了解到,对于券商投行部门实习生而言,在PPT整理优化、资料收集等日常工作之外,也会涉及到函证业务、穿行测试、项目盘点等投行业务,均会涉及客户信息,但一般未涉及已上市公司的内容不会特别提出保密要求,实习生也一般不会泄露相关客户材料。
在从业人员管理方面,中国证券业协会2022年5月发布的《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》中,记者注意到,要求证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员应当依法依规保守国家秘密、商业秘密、客户信息及监管调查信息、反洗钱保密事项等非公开信息。在客户服务结束、岗位变动或者离职后,仍应按照有关规定或者约定履行保密义务。
来源:21世纪经济报道