安徽星辉睿智私募被行政监管 时任高管被点名

11月27日，安徽监管局披露行政处罚信息，因存在四大违规行为，安徽星辉睿智私募基金管理有限公司被采取“责令改正”的行政监管措施。

经查该公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：

一、未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息；

二、在管理、运用私募基金财产过程中，未独立开展投资决策，未勤勉谨慎履行管理职责；

三、在合格投资者确认、基金产品风险等级划分方面未严格履行投资者适当性管理义务；

四、从事不符合规定的明股实债业务。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第十七条、第二十五条、第二十三条第九款，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第八条第一款第一项的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条第一款的规定，安徽证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，该公司时任总经理沈建华，主持公司经营管理工作，对公司上述违规行为负有主要责任。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

来源：安徽证监局