安徽昆冈股权违规被责令改正，时任总经理被警示

近日，安徽证监局披露行政监管信息，因存在三大违规行为，安徽昆冈股权投资管理有限公司被责令改正。时任法定代表人、总经理姚振山被点名。

公开信息显示，经查，该公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：

一、部分基金产品在合格投资者确认、风险评级方面未严格履行投资者适当性义务；

二、从事与私募基金管理无关的业务；

三、未按规定办理基金备案手续。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第八条第一款、第十七条、第二十三条第九项，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第四条的规定。

安徽昆冈股权投资管理有限公司时任法定代表人、总经理姚振山，对上述违规行为负有责任，

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，安徽证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

天眼查信息显示，安徽昆冈股权投资管理有限公司 (曾用名：芜湖点石股权投资管理有限公司) ，成立于2010年，安徽昆冈股权成员，位于安徽省芜湖市，是一家以从事金融业为主的企业。股权信息显示，该公司由张蕾控股，持股比列60%，上瑞控股股份有限公司、上海正颐投资咨询有限公司分别持股20%。

来源：凤凰网安徽综合