国元证券一员工操作他人证券账户被出具警示函

近日，安徽证监局网站披露行政监管信息，因未严格规范自身执业行为，存在操作他人证券账户的行为，国元证券员工被出具警示函。

经查，王洋在国元证券洛阳滨河南路营业部任职期间，作为证券从业人员，未严格规范自身执业行为，存在操作他人证券账户的行为，不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项、第二十六条第一款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

来源：安徽证监局网站