安徽证监局对安徽固信、六安信实违规行为出手！程治中被出具警示函

近日，安徽证监局发布公告，对安徽固信私募基金管理有限公司（以下简称“安徽固信”）、六安信实资产管理有限公司（以下简称“六安信实”）及其相关负责人程治中采取行政监管措施。

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公开信息显示，经调查，安徽固信在从事私募基金业务活动中存在两大问题。一是未及时填报和更新管理人及其从业人员相关信息，且与控股股东办公场地和人员混同；

上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十五条第一款的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，安徽证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。该公司应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

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经查，六安信实资产管理有限公司从事私募基金业务活动中，在合格投资者确认、风险评级方面未严格履行投资者适当性管理义务。

述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第十七条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，安徽证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，经查，安徽固信私募基金管理有限公司（以下简称安徽固信）、六安信实资产管理有限公司（以下简称六安信实）在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是安徽固信未及时填报和更新管理人及其从业人员相关信息、与控股股东办公场地和人员混同；二是六安信实未谨慎勤勉履行投资者适当性管理义务。

程治中作为安徽固信董事长和六安信实时任董事、总经理，未谨慎勤勉履行相关职责，对两家公司上述违规行为负有责任，被出具警示函。

来源：综合安徽省证监局