安徽证监局出手！恒泰长财证券募集资金监管失职被警示！

近日，安徽证监局披露行政监管措施信息，因募集资金监管失职，恒泰长财证券有限责任公司被出具警示函。

公开信息显示，经查，恒泰长财证券有限责任公司受托管理的“23淮控01”“23淮控02”“23淮控03”募集资金被控股股东挪用，金额超过募集资金总额的60%。对于上述事项，该公司未勤勉尽责，未能及时获取到发行人募集资金使用相关凭证、流水，同时没有履行募集说明书的约定“在本次债券存续期内，受托管理人应当持续监督并每季度检查发行人募集资金的使用情况是否与募集说明书约定一致”。

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条、第六十条的规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条的规定，我局决定对你单位采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

据天眼查，恒泰长财证券有限责任公司 (曾用名：恒泰长财证劵有限责任公司) ，成立于2002年，位于吉林省长春市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。

来源：安徽证监局