国元证券被警示，独立财务顾问报告存在不实记载

近日，安徽证监局披露行政监管措施信息，国元证券股份有限公司（简称“国元证券”）、杨少杰、刘民昊被出具警示函。

公开信息显示，经查，国元证券股份有限公司作为2025年度安徽富煌钢构股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的财务顾问，在接受委托出具财务顾问专业意见过程中，未对标的公司合肥中科君达视界技术股份有限公司（以下简称“中科视界”）收入确认跨期问题保持充分的职业审慎、未充分核查中科视界与部分经销类客户的交易实质，导致制作、出具的独立财务顾问报告存在不实记载。杨少杰、刘民昊作为项目主办人，对以上违规行为负有主要责任。

上述情形，违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监会令第54号）第三条、第二十一条第一款和《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第214号）第六条第一款的规定。

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条第一款第二项、《上市公司重大资产重组管理办法》第五十六条第一款相关规定，安徽证监局决定对国元证券、杨少杰、刘民昊采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

官网信息显示，国元证券股份有限公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年10月成立。2007年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市。公司注册资本4,363,777,891元。

2025年2月，国元证券就因在安芯电子IPO保荐过程中未勤勉尽责遭上交所通报批评。上交所查明，国元证券对安芯电子研发人员认定及研发相关内部控制有效性核查存在缺陷；同时收入确认准确性核查存在缺陷，作出的核查结论与事实明显不符。

来源：凤凰网安徽综合