涉两项违法行为，华安证券被罚44.1万元

近日，据“中国人民银行安徽省分行”公开披露行政处罚信息，华安证券股份有限公司被警告，并处罚款44.1万元。行政处罚决定书文号是皖银罚决字〔2026〕4号。

华安证券股份有限公司的违法行为类型是：

1.未按规定开展客户尽职调查。

2.未按规定报告可疑交易。

官网信息显示，华安证券为安徽省属一级企业，前身是 1991 年成立的安徽省证券公司，安徽省第一家专营证券机构。2001 年，在整合原安徽省证券公司、安徽证券交易中心的证券类资产的基础上，增资扩股成立华安证券有限责任公司，是安徽省最早设立的综合类证券公司。此后，公司经历综合治理和多次增资扩股，于2012 年整体变更为华安证券股份有限公司，并于2016年12月6日在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：600909）。

来源：中国人民银行安徽省分行、企业官网