日前，江苏证监局发布两份行政监管措施决定书，涉及华安证券股份有限公司江苏分公司及时任员工。
经查，华安证券江苏分公司在日常管理过程中，存在企业微信管理不到位、合规培训相关要求落实不到位、未及时报告重大事项等问题，江苏证监局决定对其采取责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。文号为〔2026〕87号。
与此同时，因在任职期间存在利用企业微信违规开展相关业务等行为，江苏证监局对时任华安证券江苏分公司经纪人的毛勇采取责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。文号为〔2026〕88号。
8月31日盘后，《大众证券报》就上述事项具体细节以及公司将如何加强经纪业务的合规管理等问题致电华安证券证券部，公司工作人员表示：“公司及分公司都有相应整改措施。”
来源：江苏证监局网站、大众证券报
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