居间人管理不规范 国元期货合肥分公司被责令改正

2月18日，安徽证监局发布《关于对国元期货有限公司合肥分公司采取责令改正措施的决定》。

《决定书》显示：经查，国元期货有限公司合肥分公司对员工居间合作行为管理不到位，内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，安徽证监局决定对国元期货有限公司合肥分公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。国元期货有限公司合肥分公司应当加强内部管控，规范居间人管理，提升合规管理水平，杜绝此类违规行为再次发生，并在收到本决定书之日起30日内向安徽证监局提交书面整改报告。

来源：安徽证监局